新中大财务管理系统中国铝业应用案例

一、 项目的背景

1. 中铝简介：

中国铝业公司（以下简称中铝公司）是由中央管理的特大型国有企业，其成员单位包括8个工业企业、2个施工企业、2个科研设计单位，公司拥有总

资产356亿元人民币, 公司规模列世界同行业第三。公司主要生产经营氧化铝、电解铝及加工产品，并从事相关有色金属产品的勘探设计、技术开发、工程建设等业务。

2. 中铝的要求：

按照符合社会化大生产和市场经济发展要求的现代公司管理体制高效运行。通过技术创新、资本运营和国际合作，不断优化资源配置，进一步提高资本运营效率，发展高技术含量、高附加值的深加工产品，逐步使公司成为具有规模经济效益和良好成长性的、在国际上具有较强影响力和竞争力的跨国铝业公司。

3. 现有存在的问题：

由于中铝公司刚刚组建，分支机构早已存在，其信息化工作开展的程度也参差不齐。目前，分支机构已经基本用上财务管理软件，但各家所用的系统不尽相同，网络环境和应用水平也不一样。

为了全面提升中铝在国内外市场的竞争能力，降低运营成本，减少经营风险，加速资金周转，实现财务信息的实时共享和动态管理，为领导科学决策提供及时、准确、全面的财务经营信息，提高现代化管理水平，尽快与国际先进的管理模式接轨，现决定建立先进、可靠、高效、易用的集团化财务管理系统。

二、 系统的设计目标

1、总体目标

总体目标：满足中国铝业股份公司境外上市后，财务集中管理的要求。

近期目标：满足公司境外上市后，财务信息及时披露的要求。

具体要求：

1） 满足中铝股份公司及下属不同性质分支机构、不同业务范围的要求。

2） 能够加强财务监控职能，使公司内部统一的财务制度能够贯彻执行。对二级单位、子公司的业务数据能够实时查询与控制，及时掌握其经营动态，为领导决策提供充足的依据。

　　

3） 应具有财务核算、管理会计和决策支持的功能，整体提高中铝公司的财务管理水平。

4） 支持跨年度查询、溯源查询，可以根据报表的结果追溯到原始单据，对下级单位进行直接监控。

　　

5） 应具有灵活强大的报表系统。除满足基本的财务报表及其他行业财务报表的要求外，还允许设计其他管理报表，满足公司合并报表和上市后信息披露的要求。

2、技术目标

1）中铝公司财务管理信息系统的clearcase/" target="_blank" >cc">数据库及其核心业务处理程序将运行在UNIX操作系统上。

2）服务器和相关硬件将采用国际知名厂商的主流产品。

3）DBMS也将采用国际知名厂商的主流产品。

4）为了更好的实现建设目标，整个系统要从系统机构、技术性能等方面都要体现高性能、高可靠性、安全性和稳定性，以及良好的可扩展能力。

5）系统应操作简便，易学易用。

6）系统有良好的用户管理、权限控制机制。

7）满足对分支机构实时的管理监控的要求（包括审计追溯）。

8）能够支持广域网，通过网络及时获取总公司财务管理所需信息（常用报表及内部报表）。

9）支持多种会计准则的功能（中国、香港、美国、国际会计准则）

10）同时出具中、英文报表（支持多语言）

3、功能要求

软件功能应满足中铝在境外上市的需要。

功能模块如下：

1）财务核算功能（总账、往来账、现金、资产、合并报表等）

2）财务管理功能（预算管理、项目管理、财务分析等）

3）成本管理功能（成本核算、成本管理等）

4）供应、库存、销售管理

三、 整体的网络架构

新中大软件是基于N层客户/服务器结构的。在这种方式下，客户端、应用端、数据库能够分布在不同的计算机和服务器上，并且具有很好的扩充性，新中大软件不仅能够运行于Windows NT（Windows 2000 Server），同时也能在Unix、Linux、Netware等网络环境下运行；在数据库上，它能够在MS SQL Server、Oracle、Sybase、DB2、Informix、DbaseX、Access等各类数据库上运行，具有很好的跨平台特性。

第一层为数据库管理系统，它用于存储软件系统所产生的数据，由于新中大软件系统独立于操作系统和数据库厂商，因此，在此系统中，用户可以根据自己的实际情况选择数据库服务器，即可以建立在不同的网络平台基础之上，这包括目前流行的各类操作系统环境（Windows NT、Windows 2000 Server、Unix、Linux、Netware等操作系统），同时可以支持MS SQL Server、Oracle、Sybase、DB2、Informix、DbaseX、Access等各类数据库。

第二层为应用层，它是企业管理软件系统的核心，该应用将用户事务及报告编排SQL队列，并将此队列上传到数据库服务器，同时将数据库处理的客户请求信息传给客户端。

第三层是用户的应用层，该层面的内容具有统一的界面，它包括了所有用户操作的内容，如财务的初始化，订单的录入等等。根据用户应用的不同及连接方式的不同，用户端的操作界面分为新中大国际财务管理软件界面和纯浏览器界面（Web Browse），比如，局域网内部数据的录入，均为新中大用户界面，而远程数据的录入或领导查询的界面，则可以选择浏览器界面；以下为新中大软件软件N层结构示意图：

中铝公司的财务管理信息系统包含了从财务管理、进销存管理的各个方面，因此在网络的构架上必须是基于Internet/Intranet基础上的。

中国铝业公司是一个全国性的特大型国有控股企业。因此，集团化管理从客观上要求在计划、控制、分析等各个方面尽可能达到财务数据的实时性。我们在构架网络时，首先考虑的是满足中铝公司的母子公司财务数据实时性处理能力；从现有技术的成熟性考虑，采用母公司及子公司均建立本地数据库服务器的实现方式，通过母公司对子公司定时的复制数据及专线连接两种方法并用，从而达到数据实时查询与传递，减轻母公司的数据存储的压力。

中铝公司的母公司服务器：母公司的网络关系到整个股份公司财务业务管理的信息畅通，在数据容量、数据安全、数据运行速度、网络速度、网络安全、系统管理等方面应尽可能选用高端服务器或小型机产品。系统应考虑双机热备份或服务器做Raid 5，以保证系统的安全可靠性。硬盘空间根据实际数据量的大小确定。

主体子公司服务器：主体子公司或已建立了计算机网络系统可以利用原有的系统，没有建立企业局域网的子公司服务器的设备选型可参照建设好的子公司的网络系统来建立并结合各母公司的具体实际情况分析。总体而言，可根据各企业的技术力量确定服务器类型，股份公司的母公司与子公司在设备上较为匹配 。硬盘空间可根据实际数据量的大小确定。

数据库：可以选用Oracle数据库。

网络操作系统：选用Unix。

广域网连接方式：

可采用公司现有DDN专线或PSTN两种方式。正常的查询与日常工作，均采用DDN专线；对于临时性的查询，可以通过PSTN拨号连接；根据中铝公司的实际需求，也可以考虑将两种方式结合运用。如用专线，则用路由器连接；如用拨号，则用访问服务器连接。

网络协议：

采用TCP/IP协议。

根据设计目标，整个中铝财务信息系统的网络购架如下图所示：

四、 系统特点

新中大软件股份有限公司的国际财务管理软件是一套完整、集成的财务、业务及企业管理系统。国际财务管理软件能很好地辅助企业在我国进入WTO组织时处于国际市场激烈竞争不败之地。

国际财务管理软件不仅仅通过双科目体系、会计翻译、支持多语言、多币种实现；更重要的是它的财务核算管理、业务管理的流程、决策分析系统等方面是完全符合国际化企业管理要求，能满足ISO9000的管理体制，它已超越了目前国内所有软件的一般财务与业务管理的概念，功能性上完全可以与国外公司提供的管理软件相蓖美，且适合国内人士的操作习惯，界面友好，操作简单，易学易懂；

它还具有良好的开放性和完整的模块化设计，使得软件系统可以按照不同的企业业务流程和管理要求进行设置构建和组织，也能按照业务和企业的发展扩充变化情况进行扩充以满足不同变化的新需求。其良好的系统集成性又能使得整个系统的操作使用得到极大简化和处理过程的自动化，并使数据达到最大的共享和利用。

通过中铝公司总部建立下属各子公司的核算单位，通过定时自动增量复制下属单位数据、实时的远程查询及强大的权限控制功能，实现中铝公司的集团财务管理及对子公司实时的监控作用。该软件不仅能满足中铝总部的核算和监控的要求，也能满足下属生产型、经营型、施工型、科研型等不同性质单位的财务、业务管理需要。

国际财务管理软件的核心是基本系统，运用该系统即可完全满足各种行业不同单位的帐务核算需要，如总帐的管理、往来帐的管理，现金和银行存款的管理，并方便地出具各类标准财务报表、日常管理报表和自动进行合并报表的编制，而且企业管理人员可通过表间取数及各种函数自由定义领导及业务所需的各种报表；根据企业的需要，在基本系统的基础上可挂接其他管理模快，这些模快与总帐系统无缝衔接，数据进行实时的双向传输。这种积木式的模快结构保证了系统的可朔性和完整性。确保满足中铝公司的下属各种不同类型单位的需要。

五、 新中大软件应用方案

根据设计目标，结合新中大国际财务管理软件的产品特点，我们提出中铝公司的软件应用方案：

1、分布式处理、集中式管理

总公司：

选用新中大IntFi FOR UNIX/ORACLE大型版，主要模块包括基本系统（总帐系统、现金中心、客户中心、供应商中心、财务报告、基础数据、权限中心）、固定资产、员工管理、决策分析、远程增量复制等。

下属单位：

选用新中大IntFi FOR UNIX/ORACLE大型版，主要模块包括基本系统（总帐系统、现金中心、客户中心、供应商中心、财务报告、基础数据、权限中心）、固定资产、员工管理、决策分析、成本管理、采购管理、库存管理、销售管理、远程增量复制等。

2、远程增量复制功能的实现机制

复制是多个独立数据库之间的数据共享技术。当其中某个数据库中数据发生变化时，复制系统能将这些变化复制给其它一个或多个数据库，使数据能保持一致。

简单而言，集团总部在有效监控二级企业时，当二级企业的数据发生变化时，数据会自动在自定义的时间内复制到集团总部，集团总部时时可以保证数据的一致性，同时也可以随时采集真实、有效的数据。

原文转自：http://www.ltesting.net