此阶段包含 RUP 起始（Inception） 和精化（Elaboration） 阶段。回想在起始（Inception） 过程中，团队获得对整个范围的一致意见，并在精化（Elaboration）过程中，达成了解决方案方法的一致意见。
由于此阶段着重于做出减少风险的好决策，团队必须以自由的形式合作。因此，团队的活动不好由事务工作流描述。相反，从系统原理中流露出的管理技术更恰当。此阶段的工具很好地支持团队决策。
阶段 II
此阶段着重于去掉余下风险的 80％，以便在此阶段的末尾，方差应大概为 4％。此阶段与 RUP 构建（Construction） 阶段相联合，在此期间，主要的焦点是执行风险。在 构建（Construction） 过程中，团队在迭代中应用阶段方案方法。此阶段是以一个能正常工作的，已测试的，准备迁移到客户端的系统为结尾。在此期间，团队应该是构建良好的。虽然工作流不完全是自动化的，但是可以精心编制大量工作。工具能够支持执行工作流。