银河证券CIO唐沛来：部署ITIL服务流程，让时空穿梭

信息化的推进使我国各个行业迅速发展，尤其是我国金融行业中开展比较晚的证券业，一曲“信息化”传奇使证券行业的发展却是“旧貌换新颜”，信息技术的应用使证券业有了质的飞跃！信息技术与证券市场的融合推动了整个证券市场的发展，信息化帮助中国证券市场用二十年的时间追赶上了发达国家二百多年的发展，单从信息技术的应用而言，我们的IT整体应用水平不低，甚至有比发达国家投行更先进的硬件平台和系统，但为什么没有“人家”做得好呢？基于这些问题，中国信息主管网记者专访了中国银河证券股份有限公司（以下简称：银河证券）信息技术部总经理唐沛来。

券商：部署ITIL了吗？

目前，金融创新已成为金融企业的核心竞争力，然而95％的金融创新的实现，都极度依赖信息技术。“中国的证券行业信息化建设之所以年轻，90年到现在，整个才20多年的历史无法和人家一百年相提并论。业务也是有一个发展，技术是支撑业务的，业务的需求、业务产品多样化，无论从业务、流程、营销、风控层面相比国际化市场国内是刚刚起步。技术本身高科技核心知识产权都是欧美，比如核心数据库、硬件设备，大部分都是进口的。我们还需要很长的一段路要走，正可谓路漫漫其修远兮。”唐总对记者说。

纵观行业信息化如此，银河证券部署ITIL服务流程在行业趋于标准化水准，在某些方面已经达到行业前列。证券行业高度依赖于计算机技术，IT平台是公司业务实现的载体、管理流程的通道，是构成公司核心竞争力的重要环节。在中投公司的领导和帮助下，银河证券坚持“PDCA”原则和方法，注重IT管理，制订了符合业务发展的IT战略规划，实现了IT系统五大集中，加强了自主开发队伍建设，积极支持和保障了各类业务上线，确保了系统安全稳定运行。

业务发展的目标决定了IT的原则，“在银河证券在IT信息化建设中，全力打造业界一流IT平台，支撑公司战略目标的实现。以“全方位金融服务商”定位，按照“业务（B）-风控（C）-管理（M）三条主线，建设七大IT平台，实现六大集中（集中交易、集中清算、集中核算、集中风控、集中营销、集中门户管理）”的规划思路，安全高效的核心系统全面支撑业务实现，中台打造一体化的客户服务平台和营销管理体系，管理系统按照统一标准实现规范化整合，科学、高效的IT管理贯穿IT建设的始终。强调‘团队、整合、提升’，实现‘支持积极、保障有力’。 ”唐总对记者说。

记者问道业务支持型IT向服务与管理支持型IT转变时，唐总借用美国哈佛大学教授里查德·诺兰（R.Nolan）在1974年首先提出了信息系统发展的4阶段论，之后经过实践进一步验证和完善，又于1979年将其调整为6阶段论来阐述银河证券IT系统建设分几个阶段。如：初级阶段满足一个业务需要开展一个新的系统，随着IT建设的完善和经验的积累，IT的发挥越来越大……（如图）

    在信息化建设当中，银河证券认为信息化建设缺乏先进的技术与设备不是主导因素，而是缺乏先进的IT管理理念和方法论。目前，银河证券已经根据中国证监会《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》要求，成立了IT治理委员会，并发布了《公司IT治理委员会的议事规则》和《IT技术委员会议事规则》。

安全风控，和诺亚方舟说再见

试想一下，一位股民在证券交易所，正在交易的过程中因下单延迟而损失惨重，这是券商最不希望看到的但也是不可避免的。我们都清楚在程序化交易当中，延迟就是灾难！“数据延迟是客观存在的，对于证券公司和营业部，安全和高速相对而言，仍是第一竞争力，仍是吸引客户的主要指标，解决数据延迟问题是证券公司技术支持业务的具体表现，这方面付出最多，竞争也最激烈。所以我们在信息化建设中，无论是现场交易，还是网上交易和移动证券交易，在通道服务方面，合理利用新的IT技术，想方设法提高交易系统的速度和安全，提高集中交易系统的速度，提高网上交易系统、外围系统和移动系统等所有系统的速度，同时还要结合互联网的高速发展和3G、4G技术的应用，进行交易通道的有效扩展，通过技术抢占交易通道的制高点。”唐总对记者说。

在采访过程中，唐总强调，“保持业务的连续性是证券行业的生命力。”安全部署都是针对未来可能出现的情况。这方面，银河证券针对有可能出现的灾难都有应急解决方案而且根据应急预案建立了应急演练计划，关键业务系统定期进行应急演练，演练要求有详细的应急演练记录，记录演练过程、演练结果，并要求有关人员签字确认；营业部每年不少于2次全面应急演练以备不时之需。

在采访中，记者跟随银河证券公司的工程师走进了他们的国企大厦机房（交易同城灾备机房），记者看到规划整齐的服务器，在专业人士的监控下稳定运行以保障数据安全。

  众所周知，诺亚方舟是洪水中的救命船，其建造的目的是为了让诺亚与他的家人，以及世界上的各种陆上生物能够躲避一场上帝因故而造的大洪水灾难。诺亚方舟的存在也不可让时空穿梭，而银河证券，之所以不需要诺亚方舟还是源于银河证券强大的技术支撑力。“中国银河证券目前实现了风险控制系统-中央监控系统自主开发和维护，自主开发了中央监控系统1100多个功能点。”唐总对记者说。行业的信息化的发展更像一部时间机器，快速流转中让时空穿梭，在时空漫步。

随着国内证券市场的不断发展和完善，如何有效地利用技术手段防范和控制经营管理中的风险，同时为公司的经营管理提供实时、汇总信息及决策支持，已经公司面临的主要问题。基于这样的考虑，中国银河证券，及时做出了自主开发和维护风险监控系统-中央监控系统的正确决策。

中央监控系统提供了丰富的管理功能和风险控制手段，可以提升公司业务管理和风险监控的能力与水平，同时改善部门之间的业务协调关系，从而优化公司的治理结构，有利于发挥团队合作精神，改善公司的组织文化。同时，通过数据集中和知识挖掘，可为公司的管理层提供决策支持，实际上在公司数据中心开发建设之前，公司决策辅助分析和业务数据支持，一直由中央监控系统的开发和维护团队来实现和完成。

自主开发扶摇直上 强大有力

众所周知，一个高度信息化的行业，它的监管和风险防范也必须是信息化的。据介绍，目前，银河证券加强自主开发和维护的力度。全力推进了数据中心项目建设及营销服务平台建设，集中财务、人力资源、企业门户等多个管理系统重新规划建设并取得阶段成果，IT技术为业务创新提供了及时有效的支持。

银河证券主要是自己开发测试终端和通用性能测试工具。自己开发的测试终端，操作简单、方便，采用多线程模拟多终端，基本可以满足系统性能测试需要；需要进行系统对比测试时，为了公正性，也采用一些通用的性能测试工具。比如：对于一般的web应用服务，采用Microsoft的Web Application Stree Tool测试工具。对于要求更高的测试，采用LoadRunner测试工具，可通过复杂配置，模拟上千万用户实施并发测试来对整个企业级架构进行性能测试。

经介绍，2006年以前证券行业低迷期，证券行业的IT投入持续呈现出信息化建设鲜见的连年下降。同样，这几年随着行业稳定的趋势，证券行业信息化投入也将随之乐观幅度上扬。我国金融行业20年信息化建设的历史，以及证券行业起步期就与信息化紧密相关、百分百依赖信息技术的特性，因此，才见证了时空可以穿越。